金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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