昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的(de)具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要(yào)求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信(xì生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写n)息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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